縣市場監(jiān)督管理局、縣人民法院各相關(guān)部門：

為貫徹落實國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度，構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制的相關(guān)文件精神，進一步加強府院聯(lián)動，加大對失信企業(yè)、人員經(jīng)營異常名錄、黑名單以及嚴重違法失信名單管理和信息共享力度，健全失信聯(lián)合懲戒和聯(lián)動響應(yīng)機制，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、聯(lián)動依據(jù)

按照國務(wù)院《關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于深入推進跨部門綜合監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2023〕1號）、《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》（發(fā)改財金〔2015〕2045號，以下稱《備忘錄》），《市場監(jiān)督管理嚴重違法失信名單管理辦法》（市場監(jiān)管總局令第 44 號，以下稱《辦法》）相關(guān)規(guī)定，市場監(jiān)督管理部門對法院移交的相關(guān)生效法律文書，及時實施聯(lián)合懲戒，依法列入經(jīng)營異常名錄（以下簡稱列異）、列入黑名單、列入嚴重違法失信名單（以下簡稱列嚴）。

二、聯(lián)動內(nèi)容

（一）對無法送達訴訟文件的企業(yè)列異。法院通過登記住所或經(jīng)營場所無法聯(lián)系企業(yè)、無法送達訴訟文件的，及時將失聯(lián)企業(yè)信息移交同級市場監(jiān)管部門，市場監(jiān)管部門將該企業(yè)列異，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（湖北）進行公示。

（二）對民商類案件相關(guān)人員及涉案被判處刑罰人員列入黑名單。

1.民商案件中：（1）擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，被法院認定為無民事行為能力或者限制民事行為能力人；（2）企業(yè)董事、監(jiān)事或者高級管理人員違反忠實義務(wù)、勤勉義務(wù)，致使所在企業(yè)破產(chǎn)，依法承擔(dān)民事責(zé)任；（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任；（4）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的；（5）董事、監(jiān)事、高級管理人員個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。上述五種情形，由法院將相關(guān)法律文書移交市場監(jiān)管部門。

2.刑事案件中：（1）自然人因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰；（2）自然人因犯罪被剝奪政治權(quán)利。由法院將生效裁判文書移交市場監(jiān)管部門。上述被判處刑罰的自然人，執(zhí)行期滿未逾5年應(yīng)列入黑名單。

失信被執(zhí)行人信息已由最高法院與國家市場監(jiān)管總局共享，不再由法院提供。

（三）對生效法律文書被判處刑罰人員及其涉及的市場主體列嚴。按照“依法依規(guī)、應(yīng)列盡列”的原則，主要對應(yīng)《辦法》第五條至第十條相關(guān)規(guī)定，以及《刑法》分則第三章破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪第一節(jié)生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪，第三節(jié)妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪，第四節(jié)破壞金融管理秩序罪，第五節(jié)金融詐騙罪，第七節(jié)侵犯知識產(chǎn)權(quán)罪，第八節(jié)擾亂市場秩序罪等有關(guān)條款，由法院將生效裁判文書移交市場監(jiān)管部門。按照《辦法》第十四條規(guī)定，由市場監(jiān)管部門依法作出列嚴決定，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（湖北）進行公示。

三、工作流程

（一）移交。法院全面清理2021年來的無法送達訴訟文件、破產(chǎn)類案件負有責(zé)任的董監(jiān)高、自然人犯罪被判處刑罰人員、2021年9月1日后符合列嚴條件的生效法律文書，于3月底前函告（附件1）并制作《訴訟文件無法送達企業(yè)清單》（見附件2）《破產(chǎn)類案件相關(guān)人員清單》（附件3）《被判處刑罰人員（涉市場主體）清單》（附件4），連同生效法律文書電子件，一次性移交市場監(jiān)部門；本通知下發(fā)之日起判決生效后的法律文書，法院每月25日前，制作上述告知函及三個《清單》，連同生效法律文書電子件，移交市場監(jiān)管部門。

（二）列入。市場監(jiān)管部門收到相關(guān)法律文書后，對擬列入黑名單的，由信用監(jiān)管機構(gòu)通過湖北省市場監(jiān)督綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)按程序錄入黑名單。對擬列異的，由信用監(jiān)管機構(gòu)通過湖北省市場監(jiān)督綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)按程序列異。對擬列嚴的，參照《辦法》第十三條規(guī)定，由信用監(jiān)管機構(gòu)啟動告知、聽證、送達、異議處理等程序，并按規(guī)定報上一級市場監(jiān)管部門信用監(jiān)管機構(gòu)呈批作出列嚴決定，依法通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（湖北）予以公示。

（三）聯(lián)合懲戒。對被列異、列嚴的當(dāng)事人，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)推送各有關(guān)部門，在市場準(zhǔn)入、銀行貸款、投融資、國有土地出讓、企業(yè)上市、進出口、出入境、招投標(biāo)、政府采購、生產(chǎn)經(jīng)營許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核、授予榮譽稱號等方面將依法予以限制或禁入等方面進行限制或行業(yè)禁入，實現(xiàn)“一處違法，處處受限”。對列入黑名單的人員，由市場監(jiān)管部門實行市場準(zhǔn)入限制。

（四）移出。建立企業(yè)救濟途徑，市場監(jiān)管部門在移出法院無法送達法律文書的經(jīng)營異常名錄時，應(yīng)告知企業(yè)及時與法院聯(lián)系。依據(jù)《辦法》第二十一條規(guī)定，對將當(dāng)事人移出嚴重違法失信名單的，應(yīng)與刑事處罰（包括附加刑）期限相協(xié)調(diào)，不得低于三年公示期，期間不予信用修復(fù)。對符合移出條件的當(dāng)事人，由列入的市場監(jiān)管部門依照《辦法》相關(guān)規(guī)定移出，停止公示相關(guān)信息，并解除相關(guān)管理措施。限制期滿撤銷解禁黑名單的，由列入的市場監(jiān)管部門通過湖北省市場監(jiān)督綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)按程序撤銷。

四、數(shù)據(jù)共享途徑

建立企業(yè)信用送達共享機制，在湖北省市場主體信用信息共享交換平臺開通法院用戶帳戶，人民法院、市場監(jiān)管部門通過湖北省市場主體信用信息共享交換平臺和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（湖北），實時交換相關(guān)數(shù)據(jù)共享信息，并向各有關(guān)部門推送，進行聯(lián)合懲戒。

五、協(xié)作聯(lián)系方式

人民法院、市場監(jiān)管局應(yīng)明確對口聯(lián)絡(luò)機構(gòu)和一名聯(lián)絡(luò)員，負責(zé)雙方之間的列異、列入黑名單、列嚴工作信息傳遞和溝通，協(xié)調(diào)落實雙方協(xié)作事項，及時溝通交流和研究解決工作中遇到的問題。縣人民法院聯(lián)系人：刑事審判庭翁志雄，聯(lián)系電話18971773457；縣市場監(jiān)管局聯(lián)系人：信用監(jiān)管股童志成，聯(lián)系電話13972805058。

附件:1.《訴訟文件無法送達企業(yè)清單》

2.《破產(chǎn)類案件相關(guān)人員清單》

3.《被判處刑罰人員（涉市場主體）清單》

陽新縣市場監(jiān)管局

陽新縣人民法院

2023年2月20日

附件1

陽新縣人民法院關(guān)于實施聯(lián)合懲戒提示函

縣市場監(jiān)督管理局：

依據(jù)縣人民法院和縣市場監(jiān)管局《關(guān)于建立失信聯(lián)合懲戒和聯(lián)動響應(yīng)機制的通知》的要求，現(xiàn)將本院近期判決的相關(guān)生效法律文書及清單移交貴局，請按照有關(guān)法律、法規(guī)和文件實行聯(lián)合懲戒。

特此函告

陽新縣人民法院（xxx中心）

2023年3月10日

聯(lián)系人： ??????????????聯(lián)系電話：

附件2

訴訟文件無法送達企業(yè)清單

附：送達記錄

附件3

破產(chǎn)類案件相關(guān)人員清單

附：生效裁判文書

附件4

被判處刑罰人員（涉市場主體）清單

附：生效裁判文書