各相關(guān)單位：

為防范工程建設(shè)招投標(biāo)活動中的各項重大風(fēng)險問題，督促市場規(guī)范行使招投標(biāo)活動，打造優(yōu)質(zhì)高效的公共資源交易市場環(huán)境，現(xiàn)將《工程建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)重大風(fēng)險防控手冊》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實。

陽新縣公共資源交易管理委員會辦公室

2023年3月25日

工程建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)重大風(fēng)險防控手冊

一、招標(biāo)前期準(zhǔn)備階段

（一）風(fēng)險主體：招標(biāo)人

（二）風(fēng)險點：1、將依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)。

2、未經(jīng)相關(guān)部門核準(zhǔn)，采用邀請招標(biāo)方式。

（三）防控措施：1、招標(biāo)人在發(fā)布招標(biāo)公告前十日內(nèi)，在省、市、縣三級招投標(biāo)官方網(wǎng)站上發(fā)布招標(biāo)計劃公告。

2、監(jiān)管部門對計劃公告項目進(jìn)行跟蹤檢查，發(fā)現(xiàn)提前簽訂合同、施工的，依法進(jìn)行處理。

二、代理選擇階段

（一）風(fēng)險主體：招標(biāo)人

（二）風(fēng)險點：1、自行選擇招標(biāo)代理機構(gòu)，受外界因素干擾。

2、選擇的招標(biāo)代理機構(gòu)工作能力不強、業(yè)務(wù)不精。

（三）防控措施：1、招標(biāo)人在實施委托招標(biāo)前，查詢招標(biāo)代理機構(gòu)的信用情況，并作為選擇招標(biāo)代理機構(gòu)的重要依據(jù)。

2、招標(biāo)人通過公開競爭方式確定招標(biāo)代理機構(gòu)，將其信用情況納入資格審查、評標(biāo)、評審辦法中，并予以載明，對信用良好的代理機構(gòu)在同等條件下優(yōu)先選擇；對被限制參與交易活動的代理機構(gòu)，設(shè)置否決性條款；對處于公告失信期內(nèi)但未被限制參與交易活動的代理機構(gòu)，予以懲罰性減分，但不得設(shè)置否決性條款。

三、編制招標(biāo)（資格預(yù)審）文件編制階段

（一）風(fēng)險主體：招標(biāo)人、代理機構(gòu)

（二）風(fēng)險點：1、招標(biāo)（資格預(yù)審）文件存在違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定條款，未落實優(yōu)化營商環(huán)境相關(guān)政策。

2、招標(biāo)（資格預(yù)審）文件存在排斥、限制性，包括但不限于：設(shè)定的資格、技術(shù)、商務(wù)條件與招標(biāo)項目的具體特點和實際需要不相適應(yīng)或者與合同履行無關(guān)；依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項目以特定行政區(qū)域或者特定行業(yè)的業(yè)績、獎項作為加分條件或者中標(biāo)條件；對潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人采取不同的資格審查或者評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；限定或者指定特定的專利、商標(biāo)、品牌、原產(chǎn)地或者供應(yīng)商；依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項目非法限定潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人的所有制形式或者組織形式；以其他不合理條件限制、排斥潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人。

3、同一招標(biāo)項目向潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人提供有差別的項目信息。

（三）防控措施：1、招標(biāo)人（代理機構(gòu)）依法使用綜合監(jiān)管部門會同行業(yè)主管部門發(fā)布的行業(yè)（通用）示范文，編制招標(biāo)（資格預(yù)審）文件。

2、招標(biāo)人（代理機構(gòu)）加強對招標(biāo)（資格預(yù)審）文件審核，實現(xiàn)兩級五審制，經(jīng)代理機構(gòu)技術(shù)責(zé)任人、項目負(fù)責(zé)人審定，報招標(biāo)人項目負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)審批。

3、招標(biāo)人將招標(biāo)（資格預(yù)審）文件定稿納入“三重一大”決策機制和廉政評估范圍內(nèi)。

4、招標(biāo)人（代理機構(gòu)）強化保密措施，招標(biāo)（資格預(yù)審）文件未發(fā)布前，嚴(yán)格控制知悉人數(shù),相關(guān)人員要簽訂保密責(zé)任狀，做到全程留痕、可追溯。

5、監(jiān)管部門強化已發(fā)布招標(biāo)（資格預(yù)審）文件的在線監(jiān)督，對照《在線監(jiān)管文件日常檢查事項表》的檢查內(nèi)容，

每個工作日從系統(tǒng)中隨機抽取一個項目全流程文件或多個項目的部分文件進(jìn)行日常檢查，必要時，可聘請湖北省綜合專家?guī)熘袑＜疫M(jìn)行評審論證。

四、招標(biāo)（資格預(yù)審）文件及澄清、修改發(fā)布階段

（一）風(fēng)險主體：招標(biāo)人、代理機構(gòu)、公共資源交易中心。

（二）風(fēng)險點：1、同一招標(biāo)項目向潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人提供有差別的項目信息，包括但不限于透露已獲取招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人的名稱、數(shù)量；在公布標(biāo)底前泄露有關(guān)信息，以及可能影響公平競爭的有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的其他情況。

2、對投標(biāo)人提出的異議不及時回復(fù)，未在法定媒介發(fā)布相關(guān)文件公告，發(fā)布內(nèi)容、時間不符合規(guī)定，不同媒介發(fā)布信息不一致。

（三）防控措施：1、招標(biāo)人（代理機構(gòu)）強化保密措施，相關(guān)文件未發(fā)布前，嚴(yán)格控制知悉人數(shù),相關(guān)人員要簽訂保密責(zé)任狀，做到全程留痕、可追溯。

2、監(jiān)管部門強化在線監(jiān)督，對照《在線監(jiān)管文件日常檢查事項表》的檢查內(nèi)容，每個工作日從系統(tǒng)中隨機抽取一個項目全流程文件或多個項目的部分文件進(jìn)行日常檢查，必要時，可聘請湖北省綜合專家?guī)熘袑＜疫M(jìn)行評審論證。

五、投標(biāo)階段

（一）風(fēng)險主體：招標(biāo)人、代理機構(gòu)、投標(biāo)人

（二）風(fēng)險點：1、投標(biāo)人存在法定不得投標(biāo)情形。

2、投標(biāo)人之間或與招標(biāo)人（代理機構(gòu)）相互串通，弄虛作假、以低于成本報價競標(biāo)、向招標(biāo)人（代理機構(gòu)）或評標(biāo)（定標(biāo)）委員會成員行賄的手段謀取中標(biāo)行賄的手段謀取中標(biāo)等違法違規(guī)行為。

（三）防控措施：1、招標(biāo)人、代理機構(gòu)、投標(biāo)人要加強內(nèi)部管理，明確職責(zé)分工，強化崗位制衡、建立監(jiān)管內(nèi)部控制流程和廉政風(fēng)險防控機制。

2、電子交易系統(tǒng)對投標(biāo)文件制作機器碼、已標(biāo)價工程量清單制作機器碼及造價軟件鎖號、投標(biāo)技術(shù)文件內(nèi)容高度一致，投標(biāo)報價或報價組成非常一致或規(guī)律性變化以及投標(biāo)報價合理性進(jìn)行對比分析，并將結(jié)果供評標(biāo)委員會認(rèn)定。

3、監(jiān)管部門強化在線監(jiān)督，對已開標(biāo)項目的投標(biāo)人進(jìn)行隨機抽查，以信用中國中信用報告為依據(jù)，對信用良好企業(yè)可以降低抽查比例和頻次。

六、開標(biāo)階段

（一）風(fēng)險主體：招標(biāo)人、代理機構(gòu)、投標(biāo)人

（二）風(fēng)險點：1、未按照招標(biāo)文件規(guī)定時間地點開標(biāo)，對投標(biāo)人在開標(biāo)現(xiàn)場提出的開標(biāo)異議，招標(biāo)人未當(dāng)當(dāng)場作出答復(fù)，并制作記錄。

2、首次招標(biāo)投標(biāo)人少于3個的，招標(biāo)人未重新招標(biāo)。

（三）防控措施：1、全面采用不見面方式開標(biāo)，予以錄像，做到全程留痕，可追溯。

2、公共資源交易中心要做好開標(biāo)全過程見證，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，及時向監(jiān)管部門報告。

七、評標(biāo)階段

（一）風(fēng)險主體：招標(biāo)人、代理機構(gòu)、評標(biāo)委員會、公共資源交中心。

（二）風(fēng)險點：1、公共資源交中心依法依規(guī)協(xié)助抽取評標(biāo)專家時，依照招標(biāo)人意愿對個人或者不符合回避情況的企業(yè)進(jìn)行回避。

2、招標(biāo)人、代理機構(gòu)、公共資源交中心泄露評標(biāo)專家名單。

3、評標(biāo)委員會未客觀公正履行職責(zé)，依據(jù)法律法規(guī)和招標(biāo)文件規(guī)定進(jìn)行評標(biāo)。

（三）防控措施：1、招標(biāo)人、代理機構(gòu)、公共資源交易中心要加強內(nèi)部管理，明確職責(zé)分工，強化崗位制衡、建立監(jiān)管內(nèi)部控制流程和廉政風(fēng)險防控機制。

2、招標(biāo)人依法組建評標(biāo)委員會，委派的招標(biāo)人代表信息應(yīng)當(dāng)保密，專家抽取時間一般在項目開標(biāo)前12小時內(nèi)，遠(yuǎn)程異地評標(biāo)項目從其規(guī)定。

3、公共資源交易中心在全部評標(biāo)專家進(jìn)入評標(biāo)室前，不得將評標(biāo)專家名單交給代理機構(gòu)。

4、招標(biāo)人（代理機構(gòu)）加強對評標(biāo)文件審核，實現(xiàn)兩級五審制，經(jīng)代理機構(gòu)技術(shù)責(zé)任人、項目負(fù)責(zé)人審定，報招標(biāo)人項目負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)審批。

5、監(jiān)管部門強化在線監(jiān)督，對照《在線監(jiān)管文件日常檢查事項表》的檢查內(nèi)容，每個工作日從系統(tǒng)中隨機抽取一個項目全流程文件或多個項目的部分文件進(jìn)行日常檢查，必要時，可聘請湖北省綜合專家?guī)熘袑＜疫M(jìn)行評審論證。

八、定標(biāo)階段(評標(biāo)分離項目)

（一）風(fēng)險主體：招標(biāo)人、代理機構(gòu)、定標(biāo)委員會。

（二）風(fēng)險點1、招標(biāo)人按照有關(guān)規(guī)定及招標(biāo)文件約定，組建定標(biāo)委員會。

2、定標(biāo)委員會未按照有關(guān)規(guī)定及招標(biāo)文件約定，進(jìn)行定標(biāo)。

（三）防控措施：1、招標(biāo)人將定標(biāo)委員會組建納入“三重一大”決策機制和廉政評估范圍內(nèi)。

2、招標(biāo)人要對定標(biāo)委員會成員庫保密，安排專人保管，并于定標(biāo)前12小時錄入系統(tǒng)，做到全程留痕、可追溯。

3、招標(biāo)人組建定標(biāo)監(jiān)督小組，對定標(biāo)委員會進(jìn)行監(jiān)督，對定標(biāo)資料予以檢查。

九、公示階段

（一）風(fēng)險主體：招標(biāo)人、代理機構(gòu)

（二）風(fēng)險點：1、評（定）標(biāo)結(jié)果公示的時限、內(nèi)容，符合有關(guān)規(guī)定。

（三）防控措施：1、招標(biāo)人（代理機構(gòu)）加強對招標(biāo)（資格預(yù)審）文件審核，實現(xiàn)兩級五審制，經(jīng)代理機構(gòu)技術(shù)責(zé)任人、項目負(fù)責(zé)人審定，報招標(biāo)人項目負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)審批。

2、監(jiān)管部門強化在線監(jiān)督，對照《在線監(jiān)管文件日常檢查事項表》的檢查內(nèi)容，每個工作日從系統(tǒng)中隨機抽取一個項目全流程文件或多個項目的部分文件進(jìn)行日常檢查，必要時，可聘請湖北省綜合專家?guī)熘袑＜疫M(jìn)行評審論證。

十、合同簽訂階段

（一）風(fēng)險主體：招標(biāo)人、中標(biāo)人

（二）風(fēng)險點：1、招標(biāo)人和中標(biāo)人未依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定簽訂書面合同，合同的標(biāo)的、價款、質(zhì)量、履行期限等主要條款應(yīng)當(dāng)與招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件的內(nèi)容不一致。招標(biāo)人和中標(biāo)人訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。

2、投標(biāo)人存在法定不予退還情行的，招標(biāo)人退還投標(biāo)保證金。

（三）防控措施：

1、招標(biāo)人（代理機構(gòu)）加強對招標(biāo)（資格預(yù)審）文件審核，實現(xiàn)兩級五審制，經(jīng)代理機構(gòu)技術(shù)責(zé)任人、項目負(fù)責(zé)人審定，報招標(biāo)人項目負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)審批。

2、招標(biāo)人將合同簽訂納入“三重一大”決策機制和廉政評估范圍內(nèi)。

3、監(jiān)管部門強化在線監(jiān)督，對照《在線監(jiān)管文件日常檢查事項表》的檢查內(nèi)容，每個工作日從系統(tǒng)中隨機抽取一個項目全流程文件或多個項目的部分文件進(jìn)行日常檢查，必要時，可聘請湖北省綜合專家?guī)熘袑＜疫M(jìn)行評審論證。